近期,新基金发行逐渐摆脱前期的“冰点”,迎来局部回暖。数据显示,以认购起始日计算,截至5月18日,今年1月到5月,新成立基金的平均发行份额分别为8.86亿份、7.49亿份、7.47亿份、9.05亿份和16.59亿份。与此同时,为提升债基吸引力,多家公募下调了产品费率,年管理费率最低降至0.15%,年托管费率最低降至0.05%。基金公司对债基产品进行了大额限购,申购上限最低降至100元。

而新基发行方面,5月20日,国泰基金管理有限公司(以下简称“国泰基金”)发行了一只混合型基金。5月18日,长城基金管理有限公司(以下简称“长城基金”)祭出一只混合型基金。

一、基金行业动态

1、多家公募下调产品费率提升债基吸引力,债基成资金“避风港”

为提升债基吸引力,近期多家公募下调了产品费率,年管理费率最低降至0.15%,年托管费率最低降至0.05%。与此同时,基金公司对债基产品进行了大额限购,申购上限最低降至100元。目前债券市场收益率水平处于低位,降低管理费可以更好让利投资者。另外,纯债基金降低管理费率和托管费率,也有利于提升投资者对债基投资的吸引力。

数据显示,截至5月19日,今年以来新成立的108只纯债基金(不同份额分开统计)的平均年管理费率为0.2944%,平均年托管费率为0.0879%。其中有103只基金实施0.3%的年管理费率,占比达95.37%;105只基金实施0.1%的年托管费率,占比达97.22%。包括108只新发基金在内,目前全市场纯债基金的平均年管理费率和年托管费率分别为0.2996%和0.0914%。

2、公募基金发行局部“回暖”,5月以来部分产品获市场追捧提前结募

近期,新基金发行逐渐摆脱前期的“冰点”,迎来局部回暖。数据显示,以认购起始日计算,截至5月18日,今年1月到5月,新成立基金的平均发行份额分别为8.86亿份、7.49亿份、7.47亿份、9.05亿份和16.59亿份。5月以来的数据虽然受部分基金发行规模巨大的影响,但是与同样有同业存单基金发行的4月相比,5月以来的发行数据仍然具有一定的信号意义。

从具体基金产品来看,5月以来,有不少基金产品的发行规模较大,且有效认购户数也较多,体现出较好的市场认可度。此外,有部分基金产品公告提前结束募集。

3、股权投资基金市场募投两旺,母基金行业发展迎来更高要求及挑战

今年以来,受内外部多重因素影响,国内资本市场波动加大,母基金行业的发展面临更高的要求及挑战。自2009年中国本土股权投资基金起步以来,经过十余年的发展,股权投资基金市场经历了起步、繁荣、深度调整及初步复苏,总体呈现募投两旺的局面。

数据显示,最近十年,本土活跃的投资机构从500家增长到近4,000家,基金设立数量年平均增长率为27.5%,募集规模年平均增长率18%。截至2021年底,中基协备案的股权投资基金共计4.61万只。截至2021年底,我国共设立1,988只政府引导基金,已到位规模约6.16万亿元。随着资本招商的重要性正在深入各级政府管理者的意识,越来越多的地区大手笔投入设立母基金,母基金这一发展经济行之有效的手段也已经得到越来越多地方的认可。

4、深圳监管机构“亮剑整治”,14家私募机构收获警示函

5月18日,深圳证监局就披露了6份行政监管措施决定书,对深圳前海新富资本管理集团有限公司、深圳市富盛德资产管理有限公司以及前述深圳前海利通资产管理有限公司及其法人出具了警示函,涉及问题包括未完成备案手续、未对部分私募基金进行风险评级、未妥善保管信息披露材料等。

与私募行业的规模扩张同步,深圳监管机构频频“亮剑”,整治私募市场乱象。据不完全统计,今年3月以来,深圳证监局已对14家私募机构出示了警示函。其中,深圳千亿环球基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中,还存在向投资于单只私募基金的金额低于100万元的投资者募集资金的情形。

5、A股走出独立行情,部分次新基金加快建仓节奏

隔夜美股大跌,昨日A股却走出了独立行情,三大股指低开高走。当前A股市场处于底部区间。此外,多只次新基金已积极捡拾筹码,加快了建仓的节奏。

更多的积极信号正在出现。一方面,罕见露面的资管老将们近日相继发声,而且观点也较为一致,认为当前A股市场处于底部区域;另一方面,部分次新基金已开始积极建仓。上证指数3,000点附近是一个比较好的建仓点位,在安全垫允许的范围内,建仓力度快一些没有问题。

二、基金公司动态

1、平安合悦定开债基成立以来回报率超20%,年内首次分红

5月19日,平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金(下称“平安合悦定开债基”)发布公告称,以5月16日为基准日,进行2022年首次分红。

公告显示,截至基准日,平安合悦定开债基的净值份额为1.1445元,可供分配利润为3.29亿元,分红方案为0.35元/10份基金份额。平安合悦定开债基成立于2018年6月,截至2022年一季度末规模为32.48亿元,截至目前该基金成立以来的回报率超过了20%。

2、平安同业存单指数基金首募100亿元,获38,061户有效认购

5月19日,平安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金(下称“平安同业存单指数基金”)发布公告称,该基金于5月18日成立,首募规模100亿元,获得38,061户有效认购。平安同业存单指数基金跟踪标中证同业存单AAA指数,投资于同业存单的比例不低于基金资产的80%,投资于标的指数成分券和备选成分券的比例不低于非现金基金资产的80%,追求和中证同业存单AAA指数相类似的回报。

该基金的拟任基金经理段玮婧拥有15年证券从业经验,2012年起开始管理货币型产品,擅长现金管理策略,擅长存款、存单、短期中高等级信用债的配置,经验丰富,投资风格稳健,严格控制风险暴露。

3、景顺长城ESG主题基金正在发行,量化策略在ESG领域独具优势

日前景顺长城ESG量化基金在内的ESG主题基金正在发行。该基金综合运用ESG投资方式中的负面删除和正面筛选形成可投资股票池,并以300ESG基准指数为业绩比较基准。沪深300ESG基准指数是从沪深300样本中剔除中证一级行业内ESG分数最低的20%的上市公司,选取剩余230-240只成份股作为指数样本,具有集中度适中、分散风险,对沪深300指数代表性强,行业偏离小等特点。

此外,量化投资领域也将顺应趋势与ESG进行越来越紧密地结合。而在投资实践中,量化策略在ESG领域具有独特的优势,可以借助量化的方法和大数据整合能力,更好地挖掘ESG超额收益潜力。正在发行的景顺长城ESG量化基金将以符合ESG要求的股票为投资标的,采用公司自建的量化多因子及ESG因子模型进行量化基本面投资。

4、博时富和纯债基金年内第二次分红,可供分配利润1.06亿元

5月19日,博时富和纯债债券型证券投资基金(下称“博时富和纯债基金”)发布公告称,以5月16日为基准日,进行年内第二次分红。

公告显示,截至基准日,博时富和纯债基金的份额净值为1.061元,可供分配利润为1.06亿元,分红方案为0.47元/10份基金份额。博时富和纯债基金成立于2017年8月,截至2022年一季度末的规模为19.8亿元,截至目前该基金成立以来的回报率超过了20%。

5、同泰同欣混合基金连续45个工作日基金资产净值低于5,000万元,成立以来亏损幅度超3%

5月19日,同泰基金发布公告,截至5月18日,同泰同欣混合型证券投资基金(下称“同泰同欣混合基金”)已连续45个工作日基金资产净值低于5,000万元,投资者应注意相关风险。

公告显示,根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。若出现《基金合同》终止的情形,同泰基金将成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。清算期间,投资者无法办理基金申购、赎回等业务。同泰同欣混合基金成立于2021年12月27日,首募规模2.07亿元,成立至今不足半年时间。截至目前,该基金成立以来的亏损幅度超过3%。

三、新基金发行

1、于腾达任职一只基金回报率告负,国泰基金为其发行新混基

5月20日,国泰基金发售了一只混合型基金,为国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金(以下简称“国泰智享科技1个月滚动持有混合发起A”),基金经理为于腾达。

公开信息显示,国泰智享科技1个月滚动持有混合发起A以“重点投资于科技相关领域的优质上市公司,在有效控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

于腾达,2017年9月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理,现任国泰金鑫股票型证券投资基金等基金经理。此前,于腾达曾任职于兴业证券、泰康资产。

自2022年5月17日,于腾达开始任职国泰智享科技1个月滚动持有混合发起A的基金经理。截至2022年5月20日,于腾达共任职1只股票型基金、1只混合型基金的基金经理。其中,于腾达任职189天的国泰金鑫股票A,任期回报率为-28.41%。

2、长城基金祭出新混基,陈良栋在管1只产品年内涨幅跑输同类平均

5月19日,长城基金发售了一只混合型基金,为长城产业成长混合型证券投资基金(以下简称“长城产业成长混合A”),基金经理为陈良栋。

公开信息显示,长城产业成长混合A以“通过积极主动研究,精选潜在价值较大,成长性较高的股票进行组合投资,在控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

陈良栋,2011年7月加入长城基金,历任行业研究员;现任长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)等基金经理。

自2022年5月11日,陈良栋开始任职长城产业成长混合A的基金经理。截至2022年5月20日,陈良栋共任职4只混合型基金的基金经理。其中,截至2022年5月19日,陈良栋任职5年又66天的长城新兴产业混合,今年来的阶段涨幅为-23.12%,跑输同类平均-14.73%;近6月阶段涨幅为-20.53%,跑输同类平均-14.53%;近3月阶段涨幅为-16.61%,跑输同类平均-8.6%。