EDG战队夺冠、元宇宙概念席卷A股,受多重利好消息催化,游戏板块近期持续拉升,目前全市场分别来自于华夏基金、国泰基金、华泰柏瑞基金的均跟踪中证动漫游戏指数的三只游戏ETF,近期涨幅居前。不仅如此,“双11”购物节如期而至,公募基金也批量上新。据统计,截至11月10日,11月以来共有58只新基金陆续发行。若加上63只蓄势待发的新基金,11月将有超过100只新基金接连亮相。同时,基金公司“扎堆”上报风电主题ETF,当前已有11家基金公司上报了风电主题ETF申请材料,均已获接收。

11月11日,多家基金公司集中“上新”。其中,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“工银瑞信基金”)祭出了一只指数型基金,方正富邦基金管理有限公司(以下简称“方正富邦基金”)发行了一只债券型基金,建信基金管理有限责任公司(以下简称“建信基金”)则开售了一只混合型基金。

一、基金行业动态

1、元宇宙概念席卷A股,3只游戏ETF近期涨势喜人

目前,全市场有三只游戏ETF,分别来自于华夏基金、国泰基金、华泰柏瑞基金,三只游戏ETF均跟踪中证动漫游戏指数。据悉,Wind平台已经推出了万得元宇宙概念指数,与该指数的成份股对比,中证动漫游戏指数的30只成份股中有19只与元宇宙概念指数重合,这19只成份股的合计权重达72.3%,说明中证动漫游戏指数与元宇宙概念指数高度重合。

而EDG战队夺冠、元宇宙概念席卷A股,受多重利好消息催化,游戏板块近期持续拉升,三只游戏ETF近期涨幅居前,令全市场侧目。A股三只游戏ETF近期涨势喜人。数据显示,截至11月10日,华夏游戏ETF近一月涨11.67%,近三月涨21.81%;国泰游戏ETF近一月涨11.61%,近三月涨20.94%;华泰柏瑞游戏ETF近一月涨11.53%,近三月涨21.56%。

2、加码投研力度组建专项小组,9家基金公司上报北交所主题基金

北交所开市在即,面对这一历史性投资机遇,嗅觉敏锐的基金公司早已厉兵秣马、积极备战。在产品储备上,迄今已经有9家基金公司上报了专门的北交所主题基金,其中不乏易方达、广发等业内头部公司,此外还有6家公司申报了“专精特新”主题基金;团队组建上,多家基金公司已经将北交所纳入投资研究体系,甚至有公司组建了专门的投研支持小组;而在具体投资上,由于北交所定位于服务创新型中小企业,服务对象“更早、更小、更新”,基金经理们也在加班加点研究投资策略。

多家基金公司普遍认为,随着北交所开市和相关产品落地,将会引导更多社会资金投资于优质的专精特新中小企业,另一方面也为投资者提供了一个“一键买入”北交所优质企业的“直通车”,便于投资者便捷高效、低门槛、低成本地共享北交所设立和新三板深改的发展成果。

3、全年业绩排名即将落幕,热门基金调仓换股兴趣不大

较高的重仓股集中度以及相对单一的热门行业配置,是许多中小基金年内业绩迅速碾压网红基金、大型基金的诀窍。数据显示,截至11月10日,全市场主动权益类基金年内收益最高达107%,而主动权益类基金收益最差的亏损近26%。业内认为,风格化的操作是许多基金经理胜出的关键,这也是许多顶流基金经理不太适应今年A股市场的一个主要因素。

据悉,但对那些年内收益已经超过30%、50%甚至翻倍的基金经理而言,尽管拥有从高集中度的风格化持仓向均衡持仓调整的业绩优势、时间和成本优势,但实际上这些重仓某一赛道、已取得较好业绩的基金经理,也并不太愿意轻易改变高集中度的持仓风格。

4、公募11月密集上新布局跨年行情,权益型产品成新发基金绝对主力

“双11”购物节如期而至,公募基金也批量上新。据统计,截至11月10日,11月以来共有58只新基金陆续发行。若加上63只蓄势待发的新基金,11月将有超过100只新基金接连亮相。数据统计显示,在11月发行和即将发行的121只新基金中,权益型产品达到84只,成为新发基金的绝对主力。

从投资方向来看,新能源、医药、科技成长相关主题是公募基金布局明年行情的重中之重。布局新能源主题公募基金较多,达到8只,主要涉及新材料、新能源汽车、低碳等相关细分领域。公募基金产品包括财通资管新能源汽车、华商新能源汽车、国泰中证新材料主题ETF、天弘中证新材料、银华中证内地低碳经济主题ETF等。

5、瞄准风电领域投资机会,基金公司“扎堆”上报风电主题ETF

证监会网站显示,截至11月10日,已有11家基金公司上报了风电主题ETF申请材料,均已获接收。从产品形态来看,11只风电主题ETF均采取指数基金形式,跟踪的指数均为中证风电产业指数。比如,招商基金和南方基金上报的产品命名分别为招商中证风电产业ETF、南方中证风电产业ETF。

中证风电产业指数于今年4月29日发布,是从沪深市场中选取不超过50只业务涉及风电产业上游材料和零部件、中游风机及其他相关配套设备、下游建设与运营的上市公司证券作为指数样本,以反映沪深市场风电产业上市公司证券的整体表现。截至11月9日,中证风电产业指数的前十大权重股分别为明阳智能、金风科技、中材科技、节能风电、东方电缆、天顺风能、新强联、运达股份、大金重工、日月股份,多属于风电领域的头部公司。

二、基金公司动态

1、利用相对价值评估挖掘价值被低估公司,南方宝昌混合基金11月12日发售

11月9日,南方宝昌混合型证券投资基金(下称“南方宝昌混合基金”)发布公告称,该基金将于11月12日起公开发售。该基金由林乐峰担任基金经理。林乐峰是北京大学理学硕士毕业,2008年7月加入南方基金研究部,历任研究员、高级研究员,负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究,现任南方宝泰一年混合基金等产品的基金经理。

招募说明书显示,南方宝昌混合基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例合计为0-40%,其中港股通股票投资比例不超过股票资产的50%。该基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将内地上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。

2、三季度基金代销“百强”名单出炉,招商银行权益基金保有规模第一

11月10日,中国证券投资基金业协会公布了2021年三季度基金代销机构公募基金保有规模“百强”名单。

百强名单中,共有30家银行、49家券商、19家第三方代销机构、1家保险公司和1家保险代理机构。其中蚂蚁基金以11,954亿元的保有规模位列非货币基金保有规模第一,招商银行以7,307亿元的保有规模居股票加混合基金保有规模首位。与二季度相比,百强名单中,银行减少了1家,券商增加了2家,第三方销售机构减少了2家,新增1家保险代理机构。

3、鹏华量化先锋基金年内超额历史回报逾20%,近1年最大回撤战胜超95%基金

助力投资者精选优质好基金,国信证券近日打造“国信优选”基金投顾组合服务,依托于量化筛选和定性评估,在全市场基金中基于不同风险偏好需求,筛选出了“超额收益榜”、“风控能力榜”、“主题猎手榜”和“精选固收+榜”等多个基金产品组合。值得注意的是,鹏华基金旗下鹏华量化先锋基金以逾20%的年内超额历史回报,入选了该组合“超额收益榜”。

“超额收益榜”产品的收益成色如何?以鹏华量化先锋基金为例,数据显示,今年以来截至11月5日,该基金净值增长率为20.08%,是同类基金平均净值增长率8.23%的2.4倍,远超同期业绩比较基准-4.63%。另外,从风险控制角度来看,近1年该基金最大回撤仅为-10.17%,战胜了超95%的基金。值得一提的是,该产品近一年年化夏普比率为1.14,波动率为16.14%,均显著优于同类产品0.59和23.35%的平均水平。

4、由金牛基金经理张李陵执掌,博时稳益混合基金成立

11月10日,博时稳益9个月持有期混合型证券投资基金(下称“博时稳益混合基金”)发布公告称,该基金于11月9日成立,首募规模46.28亿元,募集期间获得33,443户有效认购。

博时稳益混合基金由张李陵和陈伟担任基金经理。其中,张李陵是硕士毕业,2006年起先后在招商银行、融通基金、博时基金、招银理财工作。2014年重新加入博时基金,历任投资经理、投资经理兼基金经理助理、基金经理。他管理的博时信用债纯债债券基金,2021年获评“五年期开放式债券型持续优胜金牛基金”。

5、一键布局创业板高成长优质龙头,西部利得创业板大盘ETF联接基金将发行

据悉,西部利得基金将于11月12日推出西部利得创业板大盘ETF联接基金,有望成为投资者一键布局创业板高成长优质龙头的便捷工具。公开资料显示,西部利得创业板大盘ETF联接基金通过投资于西部利得创业板大盘ETF,紧密追踪创业板大盘指数。该指数采用更为精细化的选股标准,剔除基本面与股票流动性较差、质押和商誉占比高的企业,按总市值由大到小排序,从创业板中优选出50只股票作为样本,旨在反映创业板市场上基本面良好、流动性强的大市值股票的整体表现。

进一步来看,创业板大盘指数成分股的总市值中位数为624亿元,相对于创业板指(303亿元)和创业板50(497亿元),是名副其实的创业板大盘股代表。从行业分布上看,该指数的行业分布集中,新能源电池、储能、医药、医疗器械与服务、半导体芯片、高端制造等高景气、高成长行业的合计占比超80%。该指数前十大权重股合计比重约为60%,涵盖宁德时代、东方财富、阳光电源、迈瑞医疗、智飞生物等众多经营稳健的优质龙头。(数据截至2021年9月30日)

三、新基金发行

1、工银瑞信基金“双十一”上新,刘伟琳携新指数型产品亮相

11月11日,工银瑞信基金推出了一只指数型基金,为工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“工银沪港深互联网ETF发起式联接A”),基金经理为刘伟琳。

公开信息显示,工银沪港深互联网ETF发起式联接A以“主要投资本基金目标ETF,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪误差的最小化”为投资目标,主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)。此外,为更好地实现投资目标,该基金可少量投资于非成份股(包括创业板、依法发行上市的其他港股通投资标的股票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

刘伟琳,2010年加入工银瑞信基金,历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理;现任指数投资中心研究负责人,工银沪深300指数基金、工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)、工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。

自2021年11月4日,刘伟琳开始任职工银沪港深互联网ETF发起式联接A的基金经理。截至2021年11月11日,刘伟琳共任职16只指数型基金的基金经理。其中,截至2021年11月10日,工银中证500ETF、工银中证500ETF联接A近1年的阶段涨幅分别为11.84%、10.92%,均跑赢同期同类平均涨幅8.56%。

2、方正富邦基金发售新债基,区德成在管1只基金任职回报率告负

11月11日,方正富邦基金发售了一只债券型基金,为方正富邦稳恒3个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“方正富邦稳恒3个月定开债”),基金经理为区德成。

公开信息显示,方正富邦稳恒3个月定开债以“在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的稳健增值”为投资目标,投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的债券(包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、政府支持机构债、政府支持债)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、现金、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款及其他银行存款)及同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

区德成,现任方正富邦基金固定收益基金投资部总经理、执行董事、投资决策委员会委员,方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金等基金经理。此前,区德成曾任职于宁波银行股份有限公司、晋城银行股份有限公司。

自2021年11月8日,区德成起任方正富邦稳恒3个月定开债的基金经理。截至2021年11月11日,区德成共任职7只债券型基金的基金经理。其中,区德成任职方正富邦丰利债券A至今已296天,该基金任职回报率为-3.02%。

3、建信基金推出新混基,基金经理梁珉名下2只产品长跑乏力

11月11日,建信基金发行了一只混合型基金,为建信龙祥稳进6个月持有期混合型基金中基金(FOF)(以下简称“建信龙祥稳进6个月持有混合(FOF)A”),基金经理为梁珉。

公开信息显示,建信龙祥稳进6个月持有混合(FOF)A以“以多元资产配置为核心驱动力,通过优化配置各类资产实现投资组合的风险分散。同时本基金通过精选各类基金并构造分散的基金组合,力求实现投资组合长期稳健收益”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金(含ETF和LOF、QDII基金、商品基金)、香港互认基金、国内依法发行上市的股票(含创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

梁珉,2007年7月加入建信基金,历任创新发展部产品开发专员、产品开发主管、创新发展部副总监、创新发展部执行总监、量化衍生品条线执行总经理、资产配置及量化投资部总经理;现任建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)、建信优享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)等基金经理。此前,梁珉曾任职于鹏华基金管理有限公司。

自2021年11月4日,梁珉开始任职建信龙祥稳进6个月持有混合(FOF)A的基金经理。截至2021年11月11日,梁珉共任职6只混合型基金的基金经理。其中,截至2021年11月8日,建信优享稳健养老(FOF)近1年、近2年的阶段涨幅分别为5.96%、19.52%,分别跑输同期同类平均涨幅5.99%、20.94%。不宁唯是,截至2021年11月9日,建信福泽裕泰混合(FOF)A近1年、近2年的阶段涨幅分别为13.15%、42.72%,分别不及同期同类平均涨幅14.21%、73.82%。